El regulador financiero está tratando de cerrar una empresa australiana anteriormente autorizada acusada de promover inversiones en bonos falsas y de participar en una “falta de conducta grave”.
La Comisión Australiana de Valores e Inversiones (ASIC) dice que sus investigaciones hasta la fecha sugieren que Capital Guard recaudó más de 17 millones de dólares de alrededor de 80 inversores en toda Australia, y afirma que sólo una “pequeña porción” de esos fondos permaneció en las cuentas de la empresa.
ASIC ha presentado una solicitud de liquidación contra Capital Guard AU ante el Tribunal Supremo de Nueva Gales del Sur.
El regulador financiero dijo que tenía “serias preocupaciones” sobre la empresa y su manejo de los fondos de los inversores y quería nombrar un liquidador para investigar sus asuntos y preservar los activos restantes.
“Parece que los fondos de los inversores se utilizaron de una manera inconsistente con la forma en que Capital Guard informó a los inversores que estos fondos se invertirían”, dijo ASIC en un comunicado.
ASIC ha acusado a la empresa de “falta de conducta grave”, incluida la promoción de un bono falso del Macquarie Bank, el suministro de documentos falsos al auditor y la realización de declaraciones engañosas.
También alegó que hubo una “falla en el gobierno corporativo y la gobernanza” y que la empresa no había cumplido con sus obligaciones regulatorias y de presentación de informes.
La medida sigue a la acción regulatoria adoptada por ASIC contra Capital Guard la semana pasada para revocar su licencia de servicios financieros.
Los inversores temen por el futuro de los fondos
Gail MacDonald, de 69 años, de la región de Nueva Gales del Sur, temía lo que este último acontecimiento significaría para los 250.000 dólares que ella y su marido invirtieron el año pasado.
“Ha sido un momento muy, muy estresante para nosotros porque no somos realmente ricos”, dijo el residente de Wollongong.
“Esa era, por así decirlo, nuestra seguridad para nuestra jubilación que no queríamos tocar”.
Gail MacDonald teme por su jubilación después de invertir 250.000 dólares en Capital Guard. (Entregado: Gail MacDonald)
La Sra. MacDonald dijo que se encontró con Capital Guard mientras buscaba una inversión pasiva cuando ella y su esposo se estaban jubilando.
MacDonald dijo que la empresa estaba registrada en ASIC, tenía una licencia de servicios financieros australiana y un seguro de responsabilidad.
Pero ella quería reunirse en persona y acordó reunirse en sus oficinas en 1 Macquarie Place en el corazón de Sydney, con vistas panorámicas del puerto, antes de decidir desprenderse de su dinero.
“Porque una de las cosas que he escuchado cuando inviertes es asegurarte siempre de que tengan una oficina y de sentarte con la gente y no hacer nada en línea o por teléfono”, explicó.
El regulador corporativo ha solicitado la liquidación de Capital Guard AU Pty Ltd, citando “serias preocupaciones” sobre el manejo de los fondos de los inversores. (Entregado)
“Parecía que tenían un gran equipo a su alrededor, incluida la administración y la recepción.
“Estábamos muy emocionados de abordar toda la opción”.
Dijo que habían recibido dividendos hasta este mes y recibieron una canasta de regalo con productos de la marca Capital Guard, lo que la hizo sentir aún más como si fuera una empresa legítima.
Gail MacDonald dice que recibió material de marca profesional de Capital Guard. (Entregado: Gail MacDonald)
Desde entonces, MacDonald ha presentado informes a Scamwatch, ASIC y la Autoridad Australiana de Quejas Financieras.
Capital Guard afirmó en su ya desaparecido sitio web que actuaría como “su protector de inversiones” y que algunos de sus bonos tenían rendimientos de hasta el 9 por ciento.
La empresa tiene una licencia de servicios financieros desde el 15 de agosto de 2017, pero el negocio de servicios financieros anterior se vendió a la dirección actual en 2024, según ASIC.
Capital Guard ofreció una serie de bonos, incluido éste con un rendimiento del 9,6 por ciento. (Entregado: Gail MacDonald)
El correo electrónico de ABC a Guardia Capital fue devuelto. Las llamadas telefónicas no obtuvieron respuesta y fueron directamente a un banco de mensajes instando a los clientes a comunicarse con ASIC si tenían alguna pregunta.
Está previsto que el asunto se escuche en el tribunal el 20 de julio.
ASIC dijo que sus investigaciones sobre Capital Guard y personas asociadas y otras empresas estaban “en curso”.
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